入世後的中國證券市場，受經濟全球化及金融混業趨勢的影響，在未來一段時期內將陷入“內外交困”的境地：一方面，依賴牌照經營的壟斷格局正在被打破，銀行、保險、甚至IT業都在窺 視證券市場這塊蛋糕;另一方面，國外著名的投資銀行紛紛與國內同行尋求合作，以分享中國資本市場高速成長的收益。在此背景下，證券公司僅僅通過單純提供多樣化的服務手段以方便用戶已不能滿足用戶個性化的服務需求。如何創建產品線，組織更加有針對性的市場活動以保持客戶忠誠度、吸引新的客戶來維持足夠盈利成為證券公司加強公司競爭力的關鍵所在。
證券業經過十幾年的發展已經成為當今中國計算機應用高度密集的行業之一。高度的信息化使其積累了大量的數據，包括企業內部數據如企業財務狀況、產品銷售情況等，以及企業的外部數據，如企業產品的市場占有率、客戶數量、客戶的偏好等等。怎樣利用這些數據，深層次地挖掘數據資源並進行分析，使公司的決策者能及時掌握公司的運行情況，並根據這些分析結果制定長遠規劃，從而提高公司的管理水平和競爭優勢，成為證券公司技術部門目前的努力方向。
【項目背景】
正是基於以上發生的市場變化，很多知名的證券企業開始謀求通過技術創新來挖掘內部資源，全面提高企業競爭力。大鵬證券作為一家全國性綜合類證券公司，是其中最早進行變革的公司之一。大鵬證券成立於1993年，隨著該公司業務的不斷發展，公司管理層逐步意識到：要提升經紀業務的核心競爭力，必須改變原有的"以證券交易為中心"的運作模式，引入客戶關系管理理念，實施客戶關系管理，建立“以客戶為中心”的經紀業務運作模式。通過了解客戶的行為輪廓、投資需求、投資傾向、風險承受能力，對客戶進行有針對性的“一對一”的個性化理財服務，幫助客戶實現資產的保值、增值，提高客戶服務質量，提高客戶的滿意度和忠誠度，從而最大化客戶對公司的終身價值。大鵬證券期望通過先進的數據倉庫技術對經紀業務、客戶數據進行強有力的分析，從定量分析的角度認知、了解客戶和業務狀況，為客戶關系管理的成功實施提供理性決策支持。
【數據倉庫選型】
依據自身的需要並結合大鵬證券目前的現狀，大鵬證券在數據倉庫的選型方面進行了大量認真細致的工作。大鵬證券在平台選型時他們主要考慮了以下幾點：
1.供應商的既往成功經驗以及產品的成熟度
2.供應商的售後服務和技術支持能力
3.供應商的資源調配能力
4.衡量數據庫性能的主要指標TPC-D。主要有3方面的數據需要考慮：
a.QppD：描述系統的查詢處理能力。(數據越大越好)
b.QthD：即流量測試結果，描述系統在多個用戶同時進行查詢時的處理能力。換言之，它也充分代表了系統的並行處理能力。(數據越大越好)
c.QphD：即價格性能比。(數據越小越好)
5.系統的並行處理能力
6.系統管理的復雜度
7.系統的可用性和可靠性
8.系統的擴展性
在經過慎重的反復評測與比較後，大鵬證券最終選擇了全球領先的數據管理及企業集成解決方案供應商Sybase公司。大鵬證券之所以選擇Sybase，是因為Sybase在數據倉庫領域具有很強的實力，尤其是其在國內外證券市場中廣泛的企業知名度與眾多成功的應用實施案例，並從多家第三方企業那裡了解了比較詳細的應用情況。可以說Sybase技術與服務能力是勿庸置疑的。在具體的溝通過程中，Sybase提供的方案滿足了我們的應用要求。
首先Sybase的方案具有優異的集成性，數據倉庫是多種數據源數據集中後的數據集合，必須能夠將來自多個數據源的數據的浏覽和分析集成一體，Sybase的方案完美的解決了這個問題。還有就是安全性。證券行業安全是頂級重要的事情，Sybase的方案給我們提供了完善的安全性控制。隨著我們業務的發展，系統擴展將是不可避免的問題，Sybase的方案允許我們從簡單易行的體系架構開始實施，並可以輕松地、平滑地擴展現有的體系架構以適應未來的需求。同時他們的方案還考慮到新建的數據倉庫體系與我們信息框架總體規劃的結合，這給我們未來的發展更是帶來了極大的便利。此外Sybase的方案還具有良好的開放性，能夠支持多種開放接口或標准的技術，並且還支持我們已有的異構數據源。當然，系統的高性能是不言而喻的，因為優異的數據加載和數據查詢速度，是數據倉庫成功與否的標志之一。通過以上全方位的考察，Sybase的方案給我們留下了深刻的印象，在與其他方案進行反復比較後，我們一致認為如果不選擇Sybase，那將是一個失誤。
